Наблюдательный совет

1. определение приоритетных направлений деятельности Банка;
2. созыв годового и внеочередного общих собраний акционеров, за исключением случаев, предусмотренных пунктом 8 статьи 55 Федерального закона «Об акционерных обществах»;
3. утверждение повестки дня общего собрания акционеров;
4. определение даты составления списка лиц, имеющих право на участие в общем собрании акционеров, и другие вопросы, отнесенные к компетенции Наблюдательного совета в соответствии с положениями главы VII Федерального закона «Об акционерных обществах» и связанные с подготовкой и проведением общего собрания акционеров;
5. увеличение уставного капитала Банка путем размещения Банком посредством открытой подписки дополнительных акций, составляющих не более 25 процентов ранее размещенных акций, в пределах количества и категорий (типов) объявленных акций;
6. размещение Банком облигаций и иных эмиссионных ценных бумаг в случаях, предусмотренных Федеральным законом «Об акционерных обществах»;
7. определение цены (денежной оценки) имущества, цены размещения и выкупа эмиссионных ценных бумаг в случаях, предусмотренных Федеральным законом «Об акционерных обществах»;
8. приобретение размещенных Банком акций, облигаций и иных ценных бумаг в случаях, предусмотренных Федеральным законом «Об акционерных обществах»;
9. предварительное утверждение кандидатур на должность Председателя Правления и на должность члена Правления для предварительного согласования с Банком России назначения указанных кандидатур на соответствующие должности, а также принятие решения о направлении в Банк России ходатайства о согласовании соответствующих кандидатур;
10. образование исполнительных органов Банка (назначение Председателя Правления и назначение членов Правления), досрочное прекращение полномочий (освобождение от должности) Председателя Правления и члена (членов) Правления;
11. определение условий договоров (контрактов), заключаемых Банком с Председателем Правления и членом Правления;
12. определение количественного состава Правления;
13. рекомендации по размеру выплачиваемых членам Ревизионной комиссии вознаграждений и компенсаций и определение размера оплаты услуг аудитора;
14. рекомендации по размеру дивиденда по акциям и порядку его выплаты;
15. создание, упразднение и использование фондов Банка, утверждение положений о них, если в соответствии с правовыми актами Российской Федерации решение таких вопросов не отнесено к компетенции общего собрания акционеров или исполнительных органов;
16. создание филиалов и открытие представительств Банка и их ликвидация (закрытие), утверждение положений о филиалах и представительствах Банка, внесение в указанные положения изменений и дополнений;
17. одобрение крупных сделок в случаях, предусмотренных главой X Федерального закона «Об акционерных обществах»;
18. одобрение сделок, предусмотренных главой XI Федерального закона «Об акционерных обществах»;
19. утверждение регистратора Банка и условий договора с ним, а также расторжение договора с ним;
20. вопросы внутреннего контроля и управления банковскими рисками в Банке, определенные законодательством, нормативными актами Банка России, Уставом и внутренними документами Банка;
21. создание и упразднение в Банке должности корпоративного секретаря, утверждение положения о корпоративном секретаре и внесение в это положение изменений и дополнений, назначение на должность корпоративного секретаря и прекращение полномочий корпоративного секретаря;
22. дача согласия на совмещение Председателем Правления, его заместителями и членами Правления должностей в органах управления других организаций;
23. предварительное утверждение годового отчета Банка;
24. утверждение решения о выпуске (дополнительном выпуске) эмиссионных ценных бумаг Банка, утверждение проспекта ценных бумаг Банка, отчета об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг, внесение изменений и дополнений в указанные документы, а также подведение итогов осуществления преимущественного права приобретения размещаемых посредством подписки ценных бумаг;
25. внесение в Устав изменений, связанных с созданием филиалов, открытием представительств Банка и их ликвидацией (закрытием);
26. распределение полномочий по курированию отдельных направлений деятельности Банка между членами Наблюдательного совета;
27. создание и упразднение комитетов Наблюдательного совета, утверждение положений о них и внесение в эти положения изменений и дополнений;
28. списание с баланса Банка безнадежной (нереальной) для взыскания задолженности дебитора Банка за счет сформированного по ней резерва в размере, превышающем 1 процент от величины собственных средств (капитала) Банка, после предварительного одобрения такого списания Правлением;
29. одобрение сделок по кредитованию связанных с Банком лиц в случаях, установленных нормативными актами Банка России и внутренними документами Банка;
30. согласование кандидатуры на должность Руководителя Службы внутреннего контроля Банка,
31. утверждение планов работы Службы внутреннего контроля Банка;
32. рекомендации по определению перечня лиц, имеющих право на участие в закрытой подписке при размещении дополнительных акций Банка;
33. рекомендации по избранию кандидатов в Наблюдательный совет и Ревизионную комиссию в случае если до проведения общего собрания акционеров некоторые кандидаты отказались от избрания в указанные органы или не соответствуют критериям и требованиям, установленным Уставом, внутренними документами Банка или принятыми в соответствии с ними решениями Наблюдательного совета;
34. утверждение кредитной, процентной, информационной, дивидендной и инвестиционной политик Банка и контроль за их соблюдением;
35. определение размеров вознаграждения членам Правления и Председателю Правления в соответствии с внутренним документом Банка;
36. оценка состояния корпоративного управления в Банке;
37. установление дополнительных требований и критериев отбора кандидатов в члены Наблюдательного совета и в исполнительные органы Банка, а также ограничений на совмещение должностей;
38. утверждение внутренних документов Банка, за исключением внутренних документов, утверждение которых отнесено к компетенции общего собрания акционеров и исполнительных органов Банка;
39. утверждение независимого оценщика, привлекаемого для определения рыночной стоимости имущества в случаях, предусмотренных Федеральным законом «Об акционерных обществах»;
40. иные вопросы, предусмотренные Федеральным законом «Об акционерных обществах», иными нормативными правовыми актами Российской Федерации, Уставом и внутренним документом Банка, регулирующим деятельность Наблюдательного совета.

Наблюдательным советом Банка 29.12.2007г. выработана рекомендация: акционерам АКБ «ЕНИСЕЙ» (ОАО) при выдвижении кандидатов в Наблюдательный совет Банка учитывать положения Кодекса корпоративного поведения Банка в части рекомендаций о включении в состав Наблюдательного совета Банка независимых директоров. Избрание независимых директоров в состав Наблюдательного совета Банка улучшит качество корпоративного управления в Банке; в частности, такое избрание будет способствовать защите интересов всех акционеров Банка, повышению эффективности управления Банком, увеличению финансовой стабильности, обеспечению прозрачности деятельности Банка, повышению инвестиционной привлекательности Банка, предупреждению корпоративных конфликтов.

В соответствии с Положением о Наблюдательном совете АКБ «ЕНИСЕЙ» (ОАО), утвержденном в 2009 году, независимым директором признается член Совета, отвечающий следующим критериям независимости:

- не являющийся акционером Банка;

- не являющийся или не являвшийся в течение 3 лет до дня избрания в Совет аудитором аудиторской организации, осуществлявшей аудит Банка или оказывающей Банку сопутствующие аудиту услуги;

- имеющий образование и опыт работы, позволяющие оценивать информацию о деятельности Банка и состоянии рыночной среды для вынесения профессиональных суждений в сфере банковской деятельности вне зависимости от мнений акционеров, исполнительных органов и служащих Банка, других членов Совета;

- не являвшийся в течение последних 3 лет и не являющийся должностным лицом (исполняющим функции Председателя Правления, члена Правления), управляющим или работником Банка, а также должностным лицом или работником управляющей организации Банка;

- не являющийся лицом, супруг, родители, дети, полнородные и неполнородные братья и сестры, усыновители и усыновленные которого являются лицами, занимающими должности в исполнительных органах Банка, управляющей организации Банка либо являющимися управляющим Банка;

- не являющийся должностным лицом другого общества, в котором любое из должностных лиц Банка (Председатель Правления или его заместитель, член Правления) является членом комитета совета директоров (наблюдательного совета) по назначениям и вознаграждениям;

- не являющийся аффилированным лицом должностного лица (управляющего) Банка (должностного лица управляющей организации Банка);

- не являющийся аффилированным лицом Банка (за исключением аффилированности по признаку членства в Совете), а также аффилированным лицом таких аффилированных лиц;

- не являющийся стороной по обязательствам с Банком, в соответствии с условиями которых он может приобрести имущество (получить денежные средства), стоимость которого превышает 10 % совокупного годового дохода этого члена Совета, кроме получения вознаграждения за участие в деятельности Совета;

- не являющийся крупным контрагентом Банка (таким контрагентом, совокупный объем сделок Банка с которым в течение года превышает 10 % балансовой стоимости активов Банка);

- не являющийся представителем государства.